中天国富证券合规伤疤难愈：从“不予注册”第一案，到发行承销“踩红线”

　　2月13日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定，经查，证监会发现公司存在以下违规行为：

图片来源于网络，如有侵权，请联系删除

　　一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；

图片来源于网络，如有侵权，请联系删除

　　二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；

　　三是个别项目受托管理履职尽责不到位。

　　证监会指出，上述情形违反了相关规定。根据相关规定，证监会决定对公司采取警示函的行政监管措施。

　　中天国富证券成立于 2004 年，由中天金融集团股份有限公司控股，以贵阳、深圳、上海、北京为核心设立11家分公司，并下设深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司、贵阳中天佳资有限公司两家全资子公司。公司业务涵盖证券承销与保荐、证券经纪和证券自营。

　　公司在注册制改革红利下，在科创板、创业板保荐项目表现亮眼。与此同时，2017年至2019年，公司并购重组业务连续三年排名行业前十。

　　2022年，其保荐的鑫甬生物因涉及问题及信息披露重大错误，成为创业板注册制下首家被证监会“不予注册”的企业。

　　Wind数据显示，中天国富证券2022年和2023年营收分别为8.81亿元和1.33亿元，因多单股权项目被撤否，营收大幅下降。同期，因诉讼案，公司相关商誉计提减值准备分别为6.94亿元及2.02亿元，导致这两年分别亏损12.79亿元和2.19亿元。

　　2024年，公司营业收入为5.72亿元，净利润为3329万元。

　　中天国富证券在年报中提到，2024年股权融资业务持续收紧，行业股权融资规模为3129亿元，同比下滑69.7%，公司多单IPO、再融资项目终止或暂缓。同时，公司受企业债政策改革影响，多单企业债项目未按计划落地。

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。

　　2025年3月，中天国富证券官网宣布，总经理赵丽峰离任，由副总经理杨安西接任，距离上一次变动仅一年有余。杨安西曾任湖北证监局稽查二处处长及副总裁，兼具监管与企业管理经验。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）