暂停新增客户3个月！这家第三方投顾，劝客户贷款买产品……

近日，海南证监局发布了《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。该公司存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案等。最终，被证监局暂停新增客户3个月。

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经查，海南港澳资讯产业股份有限公司存在一些违规事项。

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公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录；个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条和第三十二条的规定。

个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开展与证券投资咨询服务相关业务合作。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第四项的规定。

部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部分营销、投顾人员在业务推广过程中存在对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、承诺收益行为；部分服务记录留痕不完善；个别投顾人员未向客户提供姓名、从业资格等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条和第二十七条第一款的规定。

公司主要股东发生变更未向监管部门事先备案，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，海南证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户的行政监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户3个月。

“你公司应对上述问题予以整改，严肃问责处理有关责任人员，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝此类情况再次发生。暂停新增客户期满后，你公司应当完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况组织验收，验收完成前不得新增客户。”海南证监局表示。

并非只有上述一家被罚，券商中国记者注意到，今年以来已有多家第三方投顾被监管暂停新增客户。

今年4月，上海中广云证券咨询有限公司因存在部分营销宣传内容存在误导性表述；新媒体直播管理不到位；公司合规制度执行不完善等问题，被上海证监局采取责令改正及责令自收到监督管理措施决定之日起暂停新增客户3个月的监督管理措施。

今年3月，北京中富金石咨询有限公司因合规管理和内部控制不完善；投资者适当性管理不当；未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；误导性宣传、承诺收益等问题，被北京证监局采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

今年1月，深圳市启富证券投资顾问有限公司因公司治理不足，内部控制不健全，合规管理混乱；在客户招揽环节存在营销人员进行误导性宣传和承诺收益的情形；存在未取得证券从业资格的员工提供证券投资顾问服务等问题，被深圳证监局采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。

今年1月，湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司因存在误导性宣传的情形、向客户提供投资建议没有合理依据的情形等问题，被四川证监局采取责令暂停新增客户1个月的行政监督管理措施。

今年1月，四川钱坤云智能科技有限公司因存在误导性宣传的情形；存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形；存在投资建议依据不合理且向客户承诺或者保证投资收益的情形等问题，被四川证监局采取责令暂停新增客户2个月的行政监督管理措施。

责编：王璐璐

校对：王蔚